【业务指导】从人事证入手做好初核工作

来源：中国纪检监察报?时间：2021-10-21?浏览量：14335

初核是纪检监察机关对具有可查性的涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题线索进行初步核查、证实的活动。。。。。。初核既衔接问题线索处置程序，，，，，，又衔接立案审查调查程序，，，，，，扎实的初核是有效开展审查调查工作的关键。。。。。。笔者认为做好初核工作必须突出重点，，，，，，从“人”“事”“证”三个方面入手。。。。。。

全面查清“人”

对核查对象的全面了解是做好初核工作的前提。。。。。。在初核工作中，，，，，，通过全面了解核查对象的性格特征、人际关系以及口碑评价等，，，，，，可以精准进行“人物画像”，，，，，，分析掌握其违纪违法的可能性，，，，，，为研判问题线索的真实性提供参考，，，，，，并为立案后的谈话工作打下坚实的基础。。。。。。

一是从经历着手，，，，，，挖掘核查对象性格特点。。。。。。具体可以通过调取核查对象人事档案、个人事项申报材料，，，，，，摸清核查对象的家庭环境、成长经历和兴趣爱好；；；；；；；；通过核查对象的任职履历，，，，，，了解其职能分工、提拔过程和业务专长；；；；；；；；以巡视巡察为契机，，，，，，向其身边人了解书面材料以外的更多经历。。。。。。此外，，，，，，还可以通过其在新闻报道、照片视频中的信息，，，，，，进一步丰富“人物画像”。。。。。。

二是从“痕迹”着手，，，，，，摸清核查对象人际关系。。。。。。核查对象的行动轨迹、交易流水等“痕迹”，，，，，，往往反映了其人际关系网，，，，，，从痕迹入手可以为进一步研判线索、发现问题指明方向。。。。。。具体可以通过查询政府网站、公开报道等，，，，，，形成“大事记”，，，，，，查找其“特别”上心的企业；；；；；；；；通过铁路航空记录和住宿登记等，，，，，，分析核查同行人；；；；；；；；追踪水电煤气等生活缴费和快递收寄的异常情况，，，，，，发现可疑房产及关联人员。。。。。。

三是从周边着手，，，，，，了解核查对象口碑风评。。。。。？？？？？？？？诒缙朗呛瞬槎韵蟮墓ぷ魃钋榭鲈谥鼙叩耐渡洌，，，，，是发现问题线索的重要来源。。。。。。具体可以关注信访举报、贴吧论坛等线索反映中，，，，，，实名举报、联名举报的内容，，，，，，尤其要重点关注突发事件或热点敏感问题、重点项目招投标等方面的线索；；；；；；；；可以通过党委或纪委主要负责人评价、巡视巡察反馈、组织部门鉴定、年度考核等方式，，，，，，了解核查对象的口碑，，，，，，留意其中比较隐晦的描述；；；；；；；；高度关注服刑或在押人员检举、特定关系人检举、内部知情人员检举等可信度较高的线索。。。。。。

核实关键“事”

初核的目标是核实发现核查对象是否存在违纪违法事实，，，，，，为立案提供依据。。。。。。在初核工作中，，，，，，核实事实时应尽量从小切口入手，，，，，，以敏锐的现场感、追踪感和全局观析微察异，，，，，，顺藤摸瓜，，，，，，发现关键事实，，，，，，确保立案依据扎实。。。。。。

一是树立“全局观”，，，，，，从政治角度看问题，，，，，，抓住核查重点。。。。。。初核时，，，，，，要善于从政治的角度看问题，，，，，，把坚持“两个维护”作为高质量初核的根本前提，，，，，，聚焦违反政治纪律和政治规矩、贯彻党的路线方针政策不力、侵害群众利益等问题线索；；；；；；；；要在全面了解核查对象的基础上形成总体把握和基本判断，，，，，，综合研判初核的波及范围、涉及人员、问题真实性大小和可查性高低；；；；；；；；要紧紧围绕核查对象开展初核，，，，，，抢占“滩头阵地”，，，，，，避免主次不分。。。。。。

二是树立“现场感”，，，，，，分析逻辑疑点，，，，，，研判基本事实。。。。。。初核时要增强代入感，，，，，，将自己置身于彼情彼景，，，，，，以核查对象的思维方式和行为习惯模拟还原事实真相，，，，，，尤其要注意其中违背常理的情形和不合逻辑的疑点，，，，，，以此为突破口打开局面。。。。。。例如，，，，，，对某领导干部初核时发现，，，，，，其与他人每逢谈及涉案敏感问题，，，，，，就要对方同“老李”谈，，，，，，反常的是查无此人。。。。。。比对相关信息发现，，，，，，“老李”与核查对象轨迹重合，，，，，，联系核查对象谨慎小心的性格特点，，，，，，初步推测“老李”即其本人，，，，，，其后该推测得到证实。。。。。。

三是树立“追踪感”，，，，，，厘清事实关系，，，，，，摸清来龙去脉。。。。。。初核时，，，，，，要有打破砂锅问到底的追踪意识，，，，，，沿着一根链条前后延伸，，，，，，抽丝剥茧。。。。。。要从波及范围小、知情面窄、涉及人员少的切入点入手，，，，，，避免线索核实漫天撒网。。。。。。要坚持问题导向，，，，，，看清核查对象的周边关系，，，，，，摸清事情的来龙去脉，，，，，，敏锐地发现可疑点。。。。。。例如，，，，，，在分析核查对象银行流水时，，，，，，要树立追踪意识，，，，，，将相关人员的银行流水贯穿起来穿透式分析，，，，，，彻底打穿上下游，，，，，，以此建立联系，，，，，，从中发现疑点。。。。。。

收集重要“证”

实践证明，，，，，，单纯依靠口供立案，，，，，，一旦查否将使工作陷入被动。。。。。。初核阶段同步收集重要证据，，，，，，既可以夯实立案基。。。。。。，，，，，又可以以证促供，，，，，，推动办案进程，，，，，，应当在证据模型指引下，，，，，，调取重要证据尤其是客观性证据，，，，，，为立案及其后的谈话工作夯实基础。。。。。。

一是建立证据模型。。。。。。以职务犯罪中较为常见的受贿罪为例建立证据模型。。。。。。其中，，，，，，受贿人证言主要证实内容有：受贿人基本情况；；；；；；；；受贿人与行贿人的关系，，，，，，受贿动机、时间、地点、经过、结果等；；；；；；；；受贿人利用职务便利为行贿人谋取利益的过程等。。。。。。行贿人证言主要证实内容有：行贿人与受贿人的关系，，，，，，行贿的原因、时间、地点、具体情况；；；；；；；；受贿的人员及方式；；；；；；；；行贿人的请托事项及谋利经过等。。。。。。证人证言主要证实内容有：行贿人与受贿人的关系及其他往来情况；；；；；；；；行为人利用职务便利受贿并为他人谋取利益的相关事实。。。。。。物证、书证主要包括：证明受贿行为的现金等物证，，，，，，银行流水、代持协议等书证；；；；；；；；证明谋利事实的受贿人职责规定，，，，，，受贿人利用职务便利为他人谋取利益的文件、批示等书证；；；；；；；；涉案人任职证明；；；；；；；；工商营业执照、工商登记材料等；；；；；；；；可能产生的派生证据如有关笔记、银行存折及行贿单位的记账等。。。。。。

二是收集重要证据。。。。。。以受贿罪为例，，，，，，受贿人证言在初核阶段一般不予收集，，，，，，但可通过干部履历表等了解核查对象的基本情况；；；；；；；；行贿人证言是否收集要根据具体案情酌定，，，，，，如行贿人已被羁押等情形下，，，，，，应当尽量收集；；；；；；；；不宜大规模收集证人证言，，，，，，但应当尽量收集能证明核心情节的实名举报人、知情人的证言；；；；；；；；物证、书证等客观性证据，，，，，，只要具备收集条件的，，，，，，都应当尽量收集；；；；；；；；与案件有关且具备鉴定条件的笔迹，，，，，，相关录音、录像等，，，，，，也可以在初核阶段同步进行。。。。。。

三是积累相关情节性证据。。。。。。对具体案件而言，，，，，，证据模型是骨骼，，，，，，事实情节是血肉。。。。。。从宏观看，，，，，，关键情节是案件的脉络，，，，，，支撑起证据模型这一框架，，，，，，是立案的基。。。。。。；；；；；；；从微观看，，，，，，具体情节是对基本事实的丰富和补充，，，，，，既是初核中研判线索的重要参考，，，，，，也可以成为今后谈话中出奇制胜的素材。。。。。。初核发现的重要情节，，，，，，如核查对象与老板间的私下约定、出入的隐蔽会所，，，，，，与利益关系人串供对抗组织审查调查的细节等，，，，，，都要留心积累，，，，，，在初核阶段收集时要注意隐蔽身份、隐蔽意图，，，，，，迂回包抄，，，，，，避免打草惊蛇。。。。。。

推进纪检监察工作高质量发展是十九届中央纪委工作的主题主线。。。。。。监察体制改革后，，，，，，审查调查工作时间紧、任务重、标准高，，，，，，对初核工作提出了更高要求。。。。。。从初核一开始就要通过扎实有效的工作，，，，，，摸清“人”、查清“事”、收集“证”，，，，，，为立案后的审查调查工作赢得主动，，，，，，真正使办案成为最有力的监督。。。。。。（单珊：中央纪委国家监委第十五审查调查室）

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