各省、自治区住房城乡建设厅，，，，，直辖市建委，，，，，新疆生产建设兵团建设局：
为了规范建筑工程施工承发包活动，，，，，保证工程质量和施工安全，，，，，有效遏制违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为，，，，，维护建筑市场秩序和建设工程主要参与方的合法权益，，，，，我部制定了《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》，，，，，现印发给你们，，，，，请遵照执行。。。 。。在执行过程中遇到的问题，，，，，请及时报我部。。。 。。
中华人民共和国住房和城乡建设部
建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）
第一条 为了规范建筑工程施工承发包活动，，，，，保证工程质量和施工安全，，，，，有效遏制违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为，，，，，维护建筑市场秩序和建设工程主要参与方的合法权益，，，，，根据《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》以及《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《招标投标法实施条例》等法律法规，，，，，结合建筑活动实践，，，，，制定本办法。。。 。。
第二条 本办法所称建筑工程，，，，，是指房屋建筑和市政基础设施工程。。。 。。
第三条 住房城乡建设部负责统一监督管理全国建筑工程违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的认定查处工作。。。 。。
县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门负责本行政区域内建筑工程违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的认定查处工作。。。 。。
第四条 本办法所称违法发包，，，，，是指建设单位将工程发包给不具有相应资质条件的单位或个人，，，，，或者肢解发包等违反法律法规规定的行为。。。 。。
第五条 存在下列情形之一的，，，，，属于违法发包：
。。 。。ㄒ唬┙ㄉ璧ノ唤こ谭鋈说； ；；；；；
。。 。。ǘ）建设单位将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可的施工单位的； ；；；；；
。。 。。ㄈ┪绰男蟹ǘǚ绦，，，，，包括应当依法进行招标未招标，，，，，应当申请直接发包未申请或申请未核准的； ；；；；；
。。 。。ㄋ模┙ㄉ璧ノ簧柚貌缓侠淼恼型侗晏跫，，，，，限制、排斥潜在投标人或者投标人的； ；；；；；
。。 。。ㄎ澹┙ㄉ璧ノ唤桓龅ノ还こ痰氖┕し纸獬扇舾刹糠址煌氖┕ぷ艹邪蜃ㄒ党邪ノ坏； ；；；；；
。。 。。┙ㄉ璧ノ唤┕ず贤段诘牡ノ还こ袒蚍植糠窒罟こ逃至硇蟹； ；；；；；
。。 。。ㄆ撸┙ㄉ璧ノ晃シ词┕ず贤级，，，，，通过各种形式要求承包单位选择其指定分包单位的； ；；；；；
。。 。。ò耍┓煞ü婀娑ǖ钠渌シǚ形。。 。。
第六条 本办法所称转包，，，，，是指施工单位承包工程后，，，，，不履行合同约定的责任和义务，，，，，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的行为。。。 。。
第七条 存在下列情形之一的，，，，，属于转包：
。。 。。ㄒ唬┦┕さノ唤涑邪娜抗こ套渌ノ换蚋鋈耸┕さ； ；；；；；
。。 。。ǘ）施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，，，，，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的； ；；；；；
。。 。。ㄈ┦┕ぷ艹邪ノ换蜃ㄒ党邪ノ晃丛谑┕は殖∩枇⑾钅抗芾砘够蛭磁勺は钅扛涸鹑恕⒓际醺涸鹑恕⒅柿抗芾砀涸鹑恕踩芾砀涸鹑说戎饕芾砣嗽，，，，，不履行管理义务，，，，，未对该工程的施工活动进行组织管理的； ；；；；；
。。 。。ㄋ模┦┕ぷ艹邪ノ换蜃ㄒ党邪ノ徊宦男泄芾硪逦，，，，，只向实际施工单位收取费用，，，，，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的； ；；；；；
。。 。。ㄎ澹├臀穹职ノ怀邪姆段鞘┕ぷ艹邪ノ换蜃ㄒ党邪ノ怀邪娜抗こ，，，，，劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专业承包单位“管理费”之外的全部工程价款的； ；；；；；
。。 。。┦┕ぷ艹邪ノ换蜃ㄒ党邪ノ煌ü扇『献鳌⒘⒏鋈顺邪刃问交蛎，，，，，直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的； ；；；；；
。。 。。ㄆ撸┓煞ü婀娑ǖ钠渌形。。 。。
第八条 本办法所称违法分包，，，，，是指施工单位承包工程后违反法律法规规定或者施工合同关于工程分包的约定，，，，，把单位工程或分部分项工程分包给其他单位或个人施工的行为。。。 。。
第九条 存在下列情形之一的，，，，，属于违法分包：
。。 。。ㄒ唬┦┕さノ唤こ谭职鋈说； ；；；；；
。。 。。ǘ）施工单位将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位的； ；；；；；
。。 。。ㄈ┦┕ず贤忻挥性级，，，，，又未经建设单位认可，，，，，施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工的； ；；；；；
。。 。。ㄋ模┦┕ぷ艹邪ノ唤课萁ㄖ工程的主体结构的施工分包给其他单位的，，，，，钢结构工程除外； ；；；；；
。。 。。ㄎ澹┳ㄒ捣职ノ唤涑邪淖ㄒ倒こ讨蟹抢臀褡饕挡糠衷俜职； ；；；；；
。。 。。├臀穹职ノ唤涑邪睦臀裨俜职； ；；；；；
。。 。。ㄆ撸├臀穹职ノ怀迫±臀褡饕捣延猛，，，，，还计取主要建筑材料款、周转材料款和大中型施工机械设备费用的； ；；；；；
。。 。。ò耍┓煞ü婀娑ǖ钠渌シǚ职形。。 。。
第十条 本办法所称挂靠，，，，，是指单位或个人以其他有资质的施工单位的名义，，，，，承揽工程的行为。。。 。。
前款所称承揽工程，，，，，包括参与投标、订立合同、办理有关施工手续、从事施工等活动。。。 。。
第十一条 存在下列情形之一的，，，，，属于挂靠：
。。 。。ㄒ唬┟挥凶手实牡ノ换蚋鋈私栌闷渌┕さノ坏淖手食欣抗こ痰； ；；；；；
。。 。。ǘ）有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的，，，，，包括资质等级低的借用资质等级高的，，，，，资质等级高的借用资质等级低的，，，，，相同资质等级相互借用的； ；；；；；
。。 。。ㄈ┳ㄒ捣职姆ノ徊皇歉霉こ痰氖┕ぷ艹邪蜃ㄒ党邪ノ坏，，，，，但建设单位依约作为发包单位的除外； ；；；；；
。。 。。ㄋ模├臀穹职姆ノ徊皇歉霉こ痰氖┕ぷ艹邪⒆ㄒ党邪ノ换蜃ㄒ捣职ノ坏； ；；；；；
。。 。。ㄎ澹┦┕さノ辉谑┕は殖∨勺さ南钅扛涸鹑恕⒓际醺涸鹑恕⒅柿抗芾砀涸鹑恕踩芾砀涸鹑酥幸蝗艘陨嫌胧┕さノ幻挥卸┝⒗投贤，，，，，或没有建立劳动工资或社会养老保险关系的； ；；；；；
。。 。。┦导适┕ぷ艹邪ノ换蜃ㄒ党邪ノ挥虢ㄉ璧ノ恢涿挥泄こ炭钍崭豆叵，，，，，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包单位不一致，，，，，又不能进行合理解释并提供材料证明的； ；；；；；
。。 。。ㄆ撸┖贤级ㄓ墒┕ぷ艹邪ノ换蜃ㄒ党邪ノ桓涸鸩晒夯蜃饬薜闹饕ㄖ材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，，，，，由其他单位或个人采购、租赁，，，，，或者施工单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，，，，，又不能进行合理解释并提供材料证明的； ；；；；；
。。 。。ò耍┓煞ü婀娑ǖ钠渌铱啃形。。 。。
第十二条 建设单位及监理单位发现施工单位有转包、违法分包及挂靠等违法行为的，，，，，应及时向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门报告。。。 。。
施工总承包单位或专业承包单位发现分包单位有违法分包及挂靠等违法行为，，，，，应及时向建设单位和工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门报告； ；；；；；发现建设单位有违法发包行为的，，，，，应及时向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门报告。。。 。。
其他单位和个人发现违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的，，，，，均可向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门进行举报并提供相关证据或线索。。。 。。
接到举报的住房城乡建设主管部门应当依法受理、调查、认定和处理，，，，，除无法告知举报人的情况外，，，，，应当及时将查处结果告知举报人。。。 。。
第十三条 县级以上人民政府住房城乡建设主管部门要加大执法力度，，，，，对在实施建筑市场和施工现场监督管理等工作中发现的违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为，，，，，应当依法进行调查，，，，，按照本办法进行认定，，，，，并依法予以行政处罚。。。 。。
。。 。。ㄒ唬┒越ㄉ璧ノ唤こ谭痪哂邢嘤ψ手实燃兜氖┕さノ坏，，，，，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量管理条例》第五十四条规定，，，，，责令其改正，，，，，处以50万元以上100万元以下？？ ？ ？？？？？睢。。 。。对建设单位将建设工程肢解发包的，，，，，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量管理条例》第五十五条规定，，，，，责令其改正，，，，，处工程合同价款0.5％以上1％以下的？？ ？ ？？？？？； ；；；；；对全部或者部分使用国有资金的项目，，，，，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。。。 。。
。。 。。ǘ）对认定有转包、违法分包违法行为的施工单位，，，，，依据《建筑法》第六十七条和《建设工程质量管理条例》第六十二条规定，，，，，责令其改正，，，，，没收违法所得，，，，，并处工程合同价款0.5％以上1％以下的？？ ？ ？？？？？； ；；；；；可以责令停业整顿，，，，，降低资质等级； ；；；；；情节严重的，，，，，吊销资质证书。。。 。。
。。 。。ㄈ┒匀隙ㄓ泄铱啃形氖┕さノ换蚋鋈，，，，，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量管理条例》第六十条规定，，，，，对超越本单位资质等级承揽工程的施工单位，，，，，责令停止违法行为，，，，，并处工程合同价款2％以上4％以下的？？ ？ ？？？？？； ；；；；；可以责令停业整顿，，，，，降低资质等级； ；；；；；情节严重的，，，，，吊销资质证书； ；；；；；有违法所得的，，，，，予以没收。。。 。。对未取得资质证书承揽工程的单位和个人，，，，，予以取缔，，，，，并处工程合同价款2％以上4％以下的？？ ？ ？？？？？； ；；；；；有违法所得的，，，，，予以没收。。。 。。对其他借用资质承揽工程的施工单位，，，，，按照超越本单位资质等级承揽工程予以处罚。。。 。。
。。 。。ㄋ模┒匀隙ㄓ凶谩⒊鼋枳手手な榛蛘咭云渌绞皆市硭艘员镜ノ坏拿宄欣抗こ痰氖┕さノ，，，，，依据《建筑法》第六十六条和《建设工程质量管理条例》第六十一条规定，，，，，责令改正，，，，，没收违法所得，，，，，并处工程合同价款2％以上4％以下的？？ ？ ？？？？？； ；；；；；可以责令停业整顿，，，，，降低资质等级； ；；；；；情节严重的，，，，，吊销资质证书。。。 。。
。。 。。ㄎ澹┒越ㄉ璧ノ弧⑹┕さノ桓璧ノ环？？ ？ ？？？？？畲Ψ５，，，，，依据《建设工程质量管理条例》第七十三条规定，，，，，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位？？ ？ ？？？？？钍5%以上10%以下的？？ ？ ？？？？？睢。。 。。
。。 。。┒宰⒉嶂匆等嗽蔽粗葱蟹煞ü娴，，，，，依据《建设工程安全生产管理条例》第五十八条规定，，，，，责令其停止执业3个月以上1年以下； ；；；；；情节严重的，，，，，吊销执业资格证书，，，，，5年内不予注册； ；；；；；造成重大安全事故的，，，，，终身不予注册； ；；；；；构成犯罪的，，，，，依照刑法有关规定追究刑事责任。。。 。。对注册执业人员违反法律法规规定，，，，，因过错造成质量事故的，，，，，依据《建设工程质量管理条例》第七十二条规定，，，，，责令停止执业1年； ；；；；；造成重大质量事故的，，，，，吊销执业资格证书，，，，，5年内不予注册； ；；；；；情节特别恶劣的，，，，，终身不予注册。。。 。。
第十四条 县级以上人民政府住房城乡建设主管部门对有违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的单位和个人，，，，，除应按照本办法第十三条规定予以相应行政处罚外，，，，，还可以采取以下行政管理措施：
。。 。。ㄒ唬┙ㄉ璧ノ晃シǚ，，，，，拒不整改或者整改仍达不到要求的，，，，，致使施工合同无效的，，，，，不予办理质量监督、施工许可等手续。。。 。。对全部或部分使用国有资金的项目，，，，，同时将建设单位违法发包的行为告知其上级主管部门及纪检监察部门，，，，，并建议对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予相应的行政处分。。。 。。
。。 。。ǘ）对认定有转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程等违法行为的施工单位，，，，，可依法限制其在3个月内不得参加违法行为发生地的招标投标活动、承揽新的工程项目，，，，，并对其企业资质是否满足资质标准条件进行核查，，，，，对达不到资质标准要求的限期整改，，，，，整改仍达不到要求的，，，，，资质审批机关撤回其资质证书。。。 。。
对2年内发生2次转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，，，，，责令其停业整顿6个月以上，，，，，停业整顿期间，，，，，不得承揽新的工程项目。。。 。。
对2年内发生3次以上转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，，，，，资质审批机关降低其资质等级。。。 。。
。。 。。ㄈ┳⒉嶂匆等嗽蔽粗葱蟹煞ü，，，，，在认定有转包行为的项目中担任施工单位项目负责人的，，，，，吊销其执业资格证书，，，，，5年内不予注册，，，，，且不得再担任施工单位项目负责人。。。 。。
对认定有挂靠行为的个人，，，，，不得再担任该项目施工单位项目负责人； ；；；；；有执业资格证书的吊销其执业资格证书，，，，，5年内不予执业资格注册； ；；；；；造成重大质量安全事故的，，，，，吊销其执业资格证书，，，，，终身不予注册。。。 。。
第十五条 县级以上人民政府住房城乡建设主管部门应将查处的违法发包、转包、违法分包、挂靠等违法行为和处罚结果记入单位或个人信用档案，，，，，同时向社会公示，，，，，并逐级上报至住房城乡建设部，，，，，在全国建筑市场监管与诚信信息发布平台公示。。。 。。
第十六条 建筑工程以外的其他专业工程参照本办法执行。。。 。。省级人民政府住房城乡建设主管部门可结合本地实际，，，，，依据本办法制定相应实施细则。。。 。。
第十七条 本办法由住房城乡建设部负责解释。。。 。。
第十八条 本办法自2014年10月1日起施行。。。 。。住房城乡建设部之前发布的有关规定与本办法的规定不一致的，，，，，以本办法为准。。。 。。
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